第一章總則
第一條根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、國家發(fā)展改革委發(fā)布的《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》,制定本辦法。
第二條本辦法適用于本市各類法人(以下簡稱“投資主體”),及其通過在境外控股的企業(yè)或者機構(gòu),在境外進行的投資(含新建、購并、參股、增資、再投資等)項目的核準(zhǔn)。
投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進行的投資項目的核準(zhǔn),適用本辦法。
第三條本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或者技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或者提供擔(dān)保,獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)以及其他相關(guān)權(quán)益的活動。
第四條按項目核準(zhǔn)權(quán)限,投資勘探開發(fā)原油、礦產(chǎn)等資源的資源開發(fā)類境外投資項目,中方投資額3000萬美元及以上的,由投資主體提出申請,經(jīng)市境外投資項目主管機關(guān)審核后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
前款所列領(lǐng)域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的大額用匯類境外投資項目,由投資主體提出申請,經(jīng)市境外投資項目主管機關(guān)審核后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
前往臺灣地區(qū)投資的項目和前往未建交國家投資的項目,不分限額,由投資主體提出申請,經(jīng)市境外投資項目主管機關(guān)審核后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。
第五條市境外投資項目主管機關(guān)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)本市核準(zhǔn)權(quán)限的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項目。
第二章核準(zhǔn)程序
第六條市境外投資項目主管機關(guān)在受理境外投資項目申請報告之日起5個工作日內(nèi),對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估。接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi),向市境外投資項目主管機關(guān)提出評估報告。
第七條對屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的境外投資項目,市境外投資項目主管機關(guān)在受理項目申請報告之日起20個工作日內(nèi),提出審核意見,并轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
對屬于本市核準(zhǔn)的境外投資項目,市境外投資項目主管機關(guān)在受理申請報告之日起20個工作日內(nèi),完成對項目申請報告的核準(zhǔn)。
如在20個工作日內(nèi)不能提出審核意見并進行轉(zhuǎn)報、或者不能作出核準(zhǔn)決定,經(jīng)市境外投資項目主管機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日,并將延長期限的理由告知項目申請人。
前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限,不包括委托咨詢機構(gòu)進行評估的時間。
第八條對屬于本市核準(zhǔn)的境外投資項目,市境外投資項目主管機關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件;對不予核準(zhǔn)的項目,市境外投資項目主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)以書面決定通知投資主體,說明理由并告知投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第九條境外競標(biāo)或者收購項目,項目申請人應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)或者對外正式開展商務(wù)活動前,按照規(guī)定報送書面信息報告。其中對屬于地方核準(zhǔn)權(quán)限的,應(yīng)當(dāng)向市境外投資項目主管機關(guān)報送書面信息報告,市境外投資項目主管機關(guān)在受理書面信息報告之日起7個工作日內(nèi),出具有關(guān)確認(rèn)信函。其中對屬于國家核準(zhǔn)權(quán)限的,應(yīng)當(dāng)通過市境外投資項目主管機關(guān)向國家發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報書面信息報告。
信息報告的主要內(nèi)容包括:
。ㄒ唬┩顿Y主體基本情況;
(二)項目投資背景情況;
。ㄈ┩顿Y地點、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模;
。ㄋ模┕ぷ鲿r間計劃表。
第十條投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù)額的(含履約保證金、保函等),應(yīng)當(dāng)申請核準(zhǔn)。對屬于國家核準(zhǔn)權(quán)限的項目通過市境外投資項目主管機關(guān)轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn);對屬于本市核準(zhǔn)權(quán)限內(nèi)的項目向市境外投資項目主管機關(guān)申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的項目前期費用計入項目投資總額。
第十一條已經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資項目如出現(xiàn)下列情形之一的,對屬于國家核準(zhǔn)權(quán)限的項目需由市境外投資項目主管機關(guān)轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請變更,對屬于本市核準(zhǔn)權(quán)限的項目由市境外投資項目主管機關(guān)確認(rèn)變更:
。ㄒ唬┙ㄔO(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容以及主要產(chǎn)品發(fā)生變化;
。ǘ┙ㄔO(shè)地點發(fā)生變化;
。ㄈ┩顿Y方或者股權(quán)發(fā)生變化;
。ㄋ模┲蟹酵顿Y超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上。
變更核準(zhǔn)的程序,比照本辦法第二章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三章項目申請報告
第十二條提交的境外投資項目申請報告,應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
。ㄒ唬╉椖棵Q、投資方基本情況;
。ǘ╉椖勘尘扒闆r以及投資環(huán)境情況;
。ㄈ╉椖拷ㄔO(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場,以及項目效益、風(fēng)險情況;
。ㄋ模╉椖靠偼顿Y、各方出資額、出資方式、融資方案以及用匯金額;
。ㄎ澹┵彶⒒蛘邊⒐身椖浚瑧(yīng)當(dāng)說明擬購并或者參股公司的具體情況。
第十三條提交的境外投資項目申請報告需附以下材料:
。ㄒ唬┕径聲䴖Q議或者相關(guān)的出資決議;
。ǘ┳C明中方以及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件;
。ㄈ┿y行出具的融資意向書;
。ㄋ模┮杂袃r證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或者技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的,按照資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或者公允價值核定出資額,并應(yīng)當(dāng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告,或者其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件;
。ㄎ澹┩稑(biāo)、購并或者合資合作項目,中外雙方簽署的意向書或者框架協(xié)議等文件;
(六)境外競標(biāo)或者收購項目,應(yīng)當(dāng)按照本辦法第九條規(guī)定報送信息報告,并附國家發(fā)展改革委或者市境外投資項目主管機關(guān)出具的有關(guān)確認(rèn)函件。
第四章核準(zhǔn)條件及效力
第十四條審核境外投資項目的條件為:
。ㄒ唬┓蠂曳煞ㄒ(guī)和產(chǎn)業(yè)政策,不危害國家主權(quán)、安全和公共權(quán)益,不違反國際法準(zhǔn)則;
。ǘ┓辖(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求,有利于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略資源;符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求,促進具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)等輸出,吸收國外先進技術(shù);
。ㄈ┓蠂屹Y本項目管理和外債管理規(guī)定;
。ㄋ模┩顿Y主體具備相應(yīng)的投資實力。
第十五條投資主體憑項目核準(zhǔn)機關(guān)的核準(zhǔn)文件,依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。未經(jīng)境外投資項目核準(zhǔn)的,外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不予辦理相關(guān)手續(xù)。
投資主體就境外投資簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前,須取得項目核準(zhǔn)機關(guān)出具的核準(zhǔn)文件。
第十六條項目核準(zhǔn)機關(guān)出具的核準(zhǔn)文件有效期為2年。在有效期內(nèi),核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十五條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù);有效期滿后,投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時,應(yīng)當(dāng)同時出具項目核準(zhǔn)機關(guān)出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。
第十七條投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段,取得境外投資核準(zhǔn)文件的,項目核準(zhǔn)機關(guān)可以撤銷該項目的核準(zhǔn)文件。
第十八條項目核準(zhǔn)機關(guān)可以對投資主體執(zhí)行境外投資情況進行監(jiān)督檢查,并對查實問題依法進行處理。
第五章附則
第十九條本辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第二十條本辦法自2008年9月1日起施行。
上海市發(fā)展和改革委員會
二○○八年八月二十二日
浦東寫字樓網(wǎng)